En concreto, el supervisor financiero les ha multado por una infracción «muy grave» por incumplimientos en lo relativo a la salvaguarda y protección de los fondos en efectivo de los clientes, la llevanza de los registros, las funciones de control interno y la externalización de actividades esenciales. La empresa ha sido multada con 300.000 euros, los hermanos Colón Bolea con 80.000 euros e Ignacio Sánchez-Asiaín Sanz, con 64.000 euros.
La CNMV también ha encontrado deficiencias respecto a la gobernanza de productos, por lo que ha sancionado a la firma con 100.000 euros, a los hermanos Colón Bolea con 30.000 euros y a Ignacio Sánchez-Asiaín Sanz con 24.000 euros. También se trata de una infracción «muy grave».
El tercer motivo de sanción es por haber incumplido la normativa respecto de las obligaciones en materia de información a su clientela, así como de los requisitos relativos a la adecuada evaluación de la misma. Sapiens Markets ha recibido una sanción de 200.000 euros; los hermanos Colón Bolea, de 50.000 euros; y el presidente, de 40.000 euros.
Las sanciones con firmes en vía administrativa, porque los interesados han decidido no interponer recurso por este cauce. No obstante, cabe recurso ante la Sala de lo Contencioso-Administrativo de la Audiencia Nacional.